陈有西:公司高管犯罪辩护的要点和难点

2014-09-14 14:35:49阅读:4754次

公司高管犯罪辩护的要点和难点

中国人民大学律师学院

第五期刑事辩护律师高级研修班讲课提纲

2014年9月12日

人民大学国学馆

演讲人:陈有西

主讲人简介
陈有西

京衡律师董事长兼主任   一级律师
全国律协宪法人权委员会  副主任
中国人民大学律师学院  教授  硕导


经济犯罪辩护是刑事辩护的重要类型

从计划经济到市场经济

利益多元和市场程序问题的复杂化
刑事法不断发育和司法新领域
治安刑事犯罪与经济刑事犯罪
国有公司高管犯罪与民营企业家犯罪
共性与个性
律师辩护技术的专门化

经济犯罪辩护给律师业带来的机遇和挑战

市场经济环境下的经济犯罪高发环境
经济犯罪案件  辩护问题多\判决冤案多
经济犯罪辩护不同于传统刑事辩护
经济犯罪辩护难度高\空间大
经济犯罪辩护需要律师有全面的知识
经济犯罪辩护与律师价值的实现
民商律师业务与刑事律师业务的价值比

经济犯罪辩护的基本特征

传统犯罪辩护业务基本功的传承
证据\逻辑\还原真相\犯罪构成
侦查学\法医学\预审学\犯罪学
经济犯罪辩护与民法知识
经济犯罪辩护与商法知识
公司法\会计法\票据法\税法\证券法
经济犯罪辩护与知识产权法知识
通才型刑事律师的不可替代性


国有企业高管的刑法风险

国家工作人员身份的职务犯罪(贪污受贿)
国有资产管理者的国资管理责任风险(流失)
国有企业管理者的生产责任风险(重大事故)
大型国企的市场产品责任风险(产品事故)
企业并购转制中的股权重组风险(公股私化)
破产清算中的责任追究
政府内部权力角逐殃及的风险

市场经济环境下的民营企业家犯罪

顾雏军案:上市公司监管风险和企业自主权
兰世立案:民营航空业与国有垄断的博弈
王军华案:资源性合同权利和政府干预
唐庆南案:现代电商业务创新与传统观念
吴尚澧案:民营企业规模化的融资问题
曾呈杰案:社会性金融事件与政府的恐慌
牟其中案:法人经营责任的个人责任承担
赖昌星案:地方走私利益与国家犯罪界线


中国自由市场经济理论的确立

社会主义初级阶段理论(12大13大)
社会主义商品交换理论
计划经济为主商品经济为辅(14)
中国特色的社会主义商品经济
七一讲话阶级区分,先进生产力代表理论(15大)
社会主义市场经济理论的确立,修宪(16大17大)
市场机制在资源配置中的决定性作用(18大3中)

什么是市场经济的核心?

二百年前《拿破仑法典》(1804年)
中完善确立的民法原则
主体平等
主体独立,意思自治
契约自由
合同自由,不受干扰
诚实信用
合同信守,协议履行
法律至上
司法独立,不受干预

中国市场化改革带来了哪些变化

市场经济的法治特征
市场经济就是法治经济
主体独立,主体平等
(公私鸿沟\许可垄断\法律歧视)
契约自由,交易自主
(行政干预\刑法干预\非法经营)
合同稳定,交易诚信
(国进民退\干预私企\偏向司法)
法律至上,社会公平
(司法从行政权中解放出来)

传统社会主义理论与自由市场经济理论的转型


公有制     与    多种所有制

计划经济    与    市场经济

按劳分配   与    按资分配

社会公平共同富裕  与    梯级发展


四种变化的法律观念更新

四种变化与中国刑罚适应

中国企业面临的法律环境

《中国民商》第三期专稿
《根本扭转经济刑法指导思想》
市场经济法律体系
主体法   行为法
管理法   保障法
民法、行政法、刑法
刑法改造问题

中国的经济刑法概念

刑法调整:人身权利  民主权利  健康权利

 自由权  财产权  生命权

经济刑法:与财产相关、市场相关、公司行为相关

经济刑法涉及国家经济性质

运营模式、财产保护、税收制度

物权、债权、公司制度、交易制度

经济刑法哪些内容需要改造重构

与经济性质\所有制相关的罪名


贪污罪(死刑)   侵占罪(15年)

挪用公款罪(无期)   挪用资金罪(10年)

受贿罪(死刑)    商业受贿罪(15年)

与计划经济相关的罪名

   投机倒把罪的取消  
市场经济环境下,投机是合法的,倒把也是合法的
97《刑法》取消投机倒把罪,同计划经济转向市场经济相适应
上层建筑适应了经济基础
非法经营罪        新的口袋罪为什么会复活
注册资本犯罪    行政管理法入罪
税收犯罪       国家与企业、个人关系
走私犯罪       中央和地方权益

企业经营自主权相关罪名

职务侵占罪、邹婉玲案
挪用资金罪、象山挪用案
虚假注册罪、抄底罪名
公司犯犯罪、私企财产的自由处分权入罪
投资权,销售权,收益处分权
股权交易自由问题
公安侦查期间财产扣押拍卖
冻结财产的主体资格


计划经济观念权力插手企业

  很多官员习惯于将私营企业当成国有企业来管理,权力的运用没有界线,肆意地插手民营企业的内部事务。从来没有想过,民营企业享有自己的经营自主权和财产私有权,从来不明白,民企的最高权力机构,是其本身的股东大会,不是国家国资委。也不是财政局、工商局,也不是市长、县长。没有基本的《公司法》法律观念。非法干预民企的行为在全国非常普遍。这同地方行政官员缺乏基本的法律知识相关。

与分配理论相关的罪名

非劳动性收入的保护
财产性收入的保护
民间金融和食利行为
税法  国家  集体  个人三者权益的划分
内部分配与侵占
经营权与挪用资金

刑法罪名的泛犯罪化立法

中国实行市场化改革以来,建立市场经济法律体系,一个特征就是“经济刑法”高度发育。《刑法》进行了八次修正,增加了上百个市场经济秩序方面的犯罪罪名。应当承认,在一个司法清明、司法人员严谨慎守的国家,这种罪名的细化,不会危及企业的运行和生存。对规范市场经济行为本来是很有好处的。但是今日中国的司法人员腐败寻租问题严重,法律素养和水平不高,这种罪名扩大化,反而大大增加了司法人员陷人入罪、进行权力寻租的空间。

中华人民共和国刑法
第三章 破坏社会主义市场经济秩序罪

                                                                     112个罪名   第一节 生产、销售伪劣商品罪   第二节 走私罪   第三节 妨害对公司、企业的管理秩序罪   第四节 破坏金融管理秩序罪   第五节 金融诈骗罪   第六节 危害税收征管罪   第七节 侵犯知识产权罪   第八节 扰乱市场秩序罪

企业高管犯罪的类型

职务犯罪:行贿\受贿\侵占\挪用\流失\玩忽
投资类犯罪:股权\土地\兼并中的流失
市场行为犯罪:走私\非法经营\洗钱
金融秩序类犯罪:集资诈骗\非法吸收存款
公司法犯罪:股权\小金库\高管滥用权力
证券类犯罪:经营权\欺诈\关联.内幕交易
税收类犯罪:发票\增值税\海关
产品责任犯罪:假冒伪劣\质量事故
管理责任犯罪:重大事故\劳工事件
知识产权犯罪:假冒\盗窃\生产侵权知识产权产品
政治性犯罪:打黑扩大化,黑恶势力犯罪

律师的辩护要旨

主体    
罪名    
性质  
要件对照    
从大局到具体情节
知识面  
逻辑性
主次
情节之辩

律师的辩护策略

沟通
反映
张驰
策略
统一
协调
真辩
舆论

经济犯罪辩护特点

口供是次要的
书证物证的重要性
利用好账册凭据
控方证据的反用
审计报告问题
评估报告问题
司法鉴定的审查

专业知识的重要性

证券犯罪中的证券法知识
职务侵占中的公司法知识
合同诈骗中的合同法知识
走私辩护中的海关知识
假冒伪劣犯罪中的政府证据运用
责任事故中的责任相关性
知识产权犯罪中的专业知识
穷尽历年司法解释和行政规范变迁

研究案情:庭前的法理准备

牢记:任何案件都有可辩点
构成要件分析的重要性
穷尽相关的司法解释、时效
研究法律规范的冲突效力
确定性规范为主、法理性阐释为辅
对起诉书适用法条的核对与审查

认真阅卷:庭前的抗辩准备

审查重点:被告人口供与会见笔录的对照
理出时间顺序,发现案情的逻辑疑点
犯罪时间顺序   侦查时间顺序
对口供的合法性真实性审查(蒋万明案)
对证言的合法性真实性审查(黄纪和案)
对鉴定材料的合法性客观性审查(方案)
对身份证据的审查   对书证的审查(虞案)

写好辩词:庭前的材料准备

办案要少而精,不可多而杂、滥而粗
没有书面材料不准上法庭
拟好发问提纲
通过整理辩护词理出事实和法律思路
对辩护词的证据体系完善
理好对控方证据的质疑要点
理好辩方证据的要点和证明体系

法庭上发问被告人的技巧

发问是律师影响法庭焦点的重要手段
尊重法官,引导法官的注意点
把发问的意图隐藏在合法的方式中
迂回发问的技巧
如何向被告人发问
如何对公诉人发问

庭审质证的技巧

实事求是承认有效证据不可全盘否定
发现疑点,以攻为守(日期、地点、人物)
证据的三性审查
无罪、罪轻证据的申请调取
声明未经质证的证据不得作为证据使用
对控方隐瞒证据的对策
事实被告人负责、证据三性审查律师负责

如何使辩方证据被法庭重视

事先向法官提交辩方证据
写好清晰的证明要点和证明体系
对控方在案证据的反用、逻辑疑点
出示辩方证据是为法庭辩论提供依据
注意辩方证据来源的合法性
没有把握的证据不要出示

如何在法庭上发表辩护意见

实事求是,有理有据,中心明确
法庭的中心是法官,不是听众
是演讲,不是读稿
根据法庭调查出现的焦点组织辩论意见
辩论的目的是说服法官接受你的观点
敢言、明晰、修养、分寸

第二轮辩护的要点把握

认真对待第二轮辩论
听取、摘要和组织回应,不重复
对事实的补充
对法理争议的澄清
无罪推定与法庭教育
量刑情节的阐述
最后意见

关于被告人法庭表现的律师陈述

对被告人的庭前提醒和辅导
如何对待被告人的翻供
如何对待被告人的事实承认和性质否认
被告人的辩护权保护和认罪的把握
对控方和法庭威胁的对抗技巧
提醒被告人作简短明确的最后陈述

律师的法庭修养和论辩风格

尽职无畏:刑事律师的基本要求
不卑不亢:刑事律师的法庭态度
谦和冷静:刑事律师的法庭修养
对待公诉人:指出谬误,尊重人格
对待法官:坚持说理,不正面冲突
对待听众:视若无人,不哗众利用

敢于辩护  善于辩护

处理好保护自己和保护被告人的关系
处理好依法辩护和违法辩护的关系
处理好伸张正义和履行职责的关系
处理好尊重法庭和敢于辩护的关系
处理好澄清真相和引诱翻供的关系
处理好尽职服务和迁就家属的关系
处理好业务创收和法律援助的关系

谢 谢

中国人民大学
律师学院
2014.9.12